·聘请与组织活动、产品或服务特点相关的，并已经实施了职业健康安全管理体系的企业中的内部审核员作为组织的内部审核员，协助实施内部审核。

对审核组及审核组各类人员的要求如下：

1：对审核组的要求：

审核组通常由审核纽长及审核员组成。审核组的组建应保证其具备实施审核的全面经验与技术。组建审核组应考虑以下几点要求：

·对审核组成员应有一定的资格要求，应满足所规定的教育与工作经历，个人素质与能力，职业戒律等要求，并经过正规培训和在岗培训。

·审核组成员应具备有熟悉受审核方产品、活动与服务类型的职能。

·审核组成员与受审核方不存在利害关系。

·审核组成员应经委托方或受审核方认可，有矛盾时，双方可协商解决。

2、审核组长

审核组长的职责是确保审核能根据已确定的审核范围和计划有效地实施与完成。

审核组长的职责与活动应包括：

·与职业健康安全管理者代表及内审主管部门共同商定审核准则和范围；

·获取实现审核目的所需的背景构料，如受审核方的活动、产品、服务、工作现场及周围环境的具体情况、以前审核的详情等；

·组建审核组，在人员的选用上，应对可能存在的利害关系予以考虑。其最后组成应经职业健康安全管理者代表批准；

·根据职业健康安全管理体系的要求来指导审核组的活动；

·制定审核计划，必要的应与职业健康安全管理者代表及内审主管部门、受审核方和审核组成员进行磋商；

·将最终审核计划传达到审核组、职业健康安全管理者代表及内审主管部门和受审核方；

·协调工作文件和实施程序的准备，并下达给审核组成员；

·设法解决审核中出现的问题；

·当审核目的无法实现时予以确认，并向职业健康安全管理者代表及内审主管部门和受审方通报原因；

·在审核期间及其前后代表审核组与受审核方进行商淡；

·及时向受审核方通知有关严重不符合的审核发现；

·在审核计划规定的时间内向职业健康安全管理者代表及内审主管部门清晰明确地通报审核情况；

·在审核范围内依据情况可对受审核力的职业健康安全管理体系的改进提出建议。

3、审核员

审核员的职责和活动应包括：

·根据审核组长的指导，支持审核组长开展工作；

·在审核范围内客观地、高效地、富于成果地计划与开展指定的工作；

·充分收集与分析有关的审核证据以确定审核发现，并进而作出关于职业健康安全管理体系的审核结论；

·在审核组长的指导下准备工作文件；

·将个人审核发现形成文件；

·保管好与审核有关的文件，如有要求应予归还；

·协助审核组长编写审核报告。

对于实施第三方审核认证时，依据情况可酌情聘请与受审核方活动、产品或服务特点相关专业的技术专家或受审核方组织所在地的安全生产部门人员以观察员身份参加审核活动。

2．2．3编制审核计划

审核计划是指现场审核人员的时间安排和审核路线的确定。审核计划，对第三方审核(外部审核)一般应至少提前10日给受审核方，而对于第一方审核(内部审核)也不应少于5日前交给审核部门。如受审方有异议，可以通过双方协商调整。

(1)审核计划的内容

一个完整的审核计划应包括下述内容：

1)审核目的。对第三方审核来说其审核目的是验证职业健康安全管理体系的实施能否通过管理体系的认证，获准注册。对第二方审核来说具审核目的是评价企业的职业健康安全管理体系是否符合合同条款的要求。对第一方审核(内部审核)来说其审核目的主要是检验组织职业健康安全管理体系实施中不符合标准要求的事实，进行纠正，改进管理，为组织进行第三方审核认证做准备。

2)审核范围。即界定职业健康安全管理体系所覆盖的活动、产品、部门及场所的范围。

3)审核依据。主要是选定职业健康安全管理体系标准及受审核方的职业健康安全管理体系文件。

4)审核组成员。其中包括审核组长和组员名单及分工，需要时尚需列出观察员的名单。

5)审核日期。即现场审核的起止日期。

6)审核日程。即审核时间安排，一般以小时或上下午为单位安排审核日程。

7)保密承诺。审核组所有成员应表明保密承诺，包括企业的产品、技术、管理及审核信息，在没有征得受审核方同意的情况下不得透露给第三方。

8)其他有关需要说明的问题

2、职业健康安全管理体系内部审核计划

职业健康安全管理体系的内部审核(第一方审核)是组织职业健康安全管理体系的自查过程，制定审核计划的原则上也是依据上述内容编制审核计划，但由于审核组及受审核方均是组织内部人员，因此内部审核的审核计划可以适当简化。

职业健康安全管理体系内部审核一般已列在组织的年度工作计划中，规定了实施的时间和方法。内部审核按职业健康安全管理体系标准条款的要求每年定期的实施审核或在某种特殊情况下，如第二方或第三方审核认证前实施审核，其审核频次依据组织安全管理的需求自定，但无论如何每年至少进行一次内部审核。其审核方法有以下两种方法。

1)滚动式审核

即依据管理要素的要求及部门情况编制年度滚动式内部审核计划，即每个月对一个或几个部门或管理要素进行审核，逐月展开，一年内把所有部门、所有要素都覆盖年少一次，最好是覆盖两次。对重点部门或重要要素的审核频次可适当增加。这种年度滚动式审核计划可以跨年度连续的进行，这样可以体现出审核的连续性。年初编制的这份年度滚动式内部审核计划应请组织的最高管理者批准实施，修改时要按一定的程序进行，修改后的计划仍需由组织最高管理者批准。

审核组成立后，即可以依据年度滚动式内部审核计划，逐月编制具体实施计划。2)集中式审核

目前较多的企业均仿效第三方审核(即外部审核)的做法，采用一年l~2次集中式的内审方式，即每次集中几天对整个组织的全部管理要素和所有部门进行一次审核。这种审核的审核效率比较高，而且对于审核中发现，也便于集中整改。无论是质量管理体系内部审核还是环境管理体系内部审核，较多的企业是采用这种集中式内部审核方式。表6．1是显示某一个企业内部审核的审核计划表。该企业是从事化工产品生产，按原计划规定于6月17日～6月18日集中两天实施职业安全与卫生管理体系内部审核。

2．2．4文件审查

文件审查开始实际上已进入到职业健康安全管理体系正式审核阶段，即依据职业健康安全管理体系标准的要求对受审核方的职业健康安全管理体系文件进行审查和评价。

1、文件审查的目的

主要目的有两点：

1)评价受审核方职业健康安全管理体系文件是否符合职业健康安全管理体系标准条款的要求，即“标准要求的，文件是否写到”。如果不符合标准要求，审核方有权要求受审核方修改直至重新编写并试运行，有时因为文件严重的不符合而中止审核。

2)通过文件审查可以初步了解受审核方职业健康安全管理体系的管理特点和运行情况，为审核方编制审核计划和检查表有所借鉴?使审核检查表的编写可以有(计时性)。

2、文件审查的要求

文件审查一般由审核组长负责或由审核组长指定专人阅读，按职业健康安全管理体系标准要素条款逐项审查并写出文件审查报告或文件审核检查表。

文件审查主要要求有以下几点：

1)职业健康安全管理手册中管理要素的描述是否覆盖了职业健康安全管理体系标准的全部要素；职业健康安全管理体系文件内容是否符合职业健康安全管理体系标准的要求。如果受审核方职业健康安全管理体系文件的规定超出了标准的要求，而又未指明该部分不作认证依据时，一旦审核组发现其职业健康安全管理体系运行中该超出部分不符合职业健康安全管理体系文件的相应规定时，也会构成不符合。

 

表6．1广东南方化工有限公司1998年第一次职业健康安全管理体系内部审核计划

审核目的：检查本公司职业健康安全管理体系是否符合职业健康安全管理体系标准的要求，评价是否具备申请职业健康安全管理体系第三方审核认证的条件。

审核范围：依据职业健康安全管理体系要求实施第三方审核认证职业健康安全管理手册覆盖的所有部门和生产现场。

审核依据：职业健康安全管理体系规范标准；

职业健康安全管理手册，职业健康安全管理体系程序文件及职业健康安全管理体系其他文件；

组织适用的职业健康安全法律、法规及其他要求。

审核组组长：刘一平

审核组组员：第一组刘一平，王俊第二组李子文，宋小梅

审核日期：  1998年6月17日——1998年6月18日

日程安排：

日期及时间	第一小组	第二小组
1998．6．17 8：30—9：00   10：10—12：00	首次会议 与最高管理者及职业健康安全管理者代表交谈化学品库、原料罐区、分装站	同左 同左 生产一区
12：30—13：30 13：30—16：30	午餐 生产二区，污水处理站，分析室	午餐 生产三区，控制室，成品室
1998．6．18 8：30—12：00	供应部，财务部，市场部	空压机房，技术部，事务部
12：30—13：30 13：30—14：30 14：30—15：30 15：30—16：30 16：30—17：00	午餐 质量部 审核小组内部会议 与组织最高管理层交谈 末次会议	午餐 生产部 同左 同左 末次会议

计划编制人：张一增    批准人：李文刚(管理代表)

           1998年5月28日    1998年6月3日

2)职业健康安全管理体系手册和程序文件分属两个不同层次的文件，职业健康安全管理手册是企业贯彻职业健康安全管理体系标准要求的概要描述，而程序文件是实施体系要求的管理制度。文件审查时应注意两者的关联性和一致性，接口要明确，职责要清楚；

3)组织的职业健康安全方针应由最高管理者批准，并发布实施。职业健康安全方针是否反映了企业活动、产品或服务的特点，对遵守法律、法规及风险控制、持续改善是否作出承诺，制定的织织的职业健康安全目标应有针对性，指标应量化，职业健康安全管理方案具有可操作性；

4)危险源辨识中发现的危险源，是否按其优先顺序采取了相应措施或制定了相应的程序文件实施控制；